Esta es la primera vez en décadas que los niveles más altos de la industria comercial han sido llamados públicamente por los reguladores estadounidenses.
Bloomberg.- Los casos de corrupción y manipulación del mercado en Estados Unidos contra Glencore Plc incluyen acusaciones sobre la conducta de dos exejecutivos que formaron parte del círculo íntimo de la alta dirección de la casa comercial durante más de una década y se convirtieron en multimillonarios.
El gobierno de EE. UU. no presentó ningún cargo contra los altos directivos de Glencore en los amplios casos contra Glencore de los que la empresa se declaró culpable esta semana.
Pero en documentos legales del martes, Estados Unidos dijo que dos ex altos ejecutivos de Glencore, uno de los cuales es identificado como el «jefe global del grupo petrolero» y el otro como un ciudadano griego y británico que era un «ejecutivo senior» en el departamento de cobre y zinc, estuvieron personalmente involucrados en la corrupción.
Las descripciones hacen que los hombres sean identificables como Alex Beard, exjefe de petróleo de Glencore, y Telis Mistakidis, exjefe de cobre, respectivamente.
Los documentos, que Glencore en un caso aceptó como ciertos y en el otro accedió a no negar como parte de su declaración de culpabilidad, afirman que una cultura generalizada y persistente de soborno no se limitaba a intermediarios locales o comerciantes deshonestos, sino que era perpetuada por algunos de los líderes más importantes de la compañía.
Ambos hombres habían estado en Glencore durante décadas y eran algunos de los lugartenientes más cercanos del ex director ejecutivo Ivan Glasenberg antes de partir hace unos tres años.
Beard no proporcionó comentarios para este artículo. Mistakidis no respondió a las solicitudes de comentarios. Un portavoz de Glencore se negó a comentar.
Una gran cantidad de investigaciones anticorrupción ha perseguido a la industria del comercio de productos básicos durante años, pero apenas ha tocado a los principales ejecutivos de la industria.
Esta es la primera vez en décadas que los niveles más altos de la industria comercial han sido llamados públicamente por los reguladores estadounidenses.
Si bien el fiscal general de EE. UU., Merrick Garland, dijo el martes que responsabilizar a las personas era una prioridad en el caso de Glencore y, de manera más general, EE. UU. obtuvo declaraciones de culpabilidad solo de dos ex comerciantes de nivel medio de Glencore, Anthony Stimler y Emilio Heredia.
Pero en documentos legales presentados por el Departamento de Justicia y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos, EE. UU. hizo acusaciones sobre varios otros comerciantes y ejecutivos de Glencore, incluidos Beard y Mistakidis.
“La conducta manipuladora, fraudulenta y corrupta de Glencore involucró a comerciantes y otro personal en todo su grupo de comercio de petróleo, incluidos comerciantes senior, jefes de escritorio y supervisores hasta el jefe global del grupo petrolero, incluido”, dijo la CFTC en una orden como parte de su acuerdo con Glencore.
La empresa no admitió ni negó los hallazgos y conclusiones de la orden de la CFTC.
Algunos personajes
El jefe global de petróleo de Glencore durante el período bajo escrutinio, de 2007 a 2018, fue Beard.
El comerciante británico trabajó en BP Plc antes de unirse a Glencore en 1995 y se convirtió en jefe de petróleo en febrero de 2007.
Conocido por su perspicacia en el comercio de petróleo ruso, se retiró de la compañía en 2019 y tenía un patrimonio neto estimado en alrededor de £1.500 millones de libras ($ 1.9 mil millones) en la última lista rica del Sunday Times.
En una declaración de hechos separada, que Glencore admitió como “verdadera y correcta” como parte de su declaración de culpabilidad, el Departamento de Justicia se refirió a la conducta de varios ejecutivos de Glencore, sin nombrarlos.
Una persona, descrita como «Ejecutivo 1», acordó pagar 14 millones de dólares a través de una empresa intermediaria de África occidental en 2011, «sabiendo que el dinero se usaría, al menos en parte, para pagar sobornos a funcionarios nigerianos», según el documento.
El documento describe al «Ejecutivo 1» como un ciudadano del Reino Unido que trabajó en Glencore de 1995 a 2019 y que «tuvo la responsabilidad sobre la venta y compra de petróleo de Glencore en todo el mundo» de 2007 a 2019. Beard se ajusta a esa descripción.
En otra parte de la misma presentación, EE. UU. dijo que el “Ejecutivo 3” había estado involucrado en un plan para sobornar a funcionarios en la República Democrática del Congo.
El ejecutivo intercambió correos electrónicos con el agente de Glencore en el país, en los que el agente dijo que “necesitamos presión política” para prevalecer en una disputa contractual y sugirió que una “cantidad razonable de municiones” influiría en el caso. Una unidad de Glencore hizo un pago de $500,000 unos días después.
El documento describe al “Ejecutivo 3” como un ciudadano griego y británico empleado en el departamento de cobre y zinc de Glencore desde 1993 hasta 2018.
Mistakidis cumple con esa descripción. Efervescente, encantador y multilingüe, se incorporó a Glencore en marzo de 1993, fue nombrado codirector de cobre, plomo y zinc en 2000 y se jubiló en 2018.
Con una riqueza estimada en 2500 millones de libras esterlinas, la mayor parte proveniente de su participación en Glencore, este año ocupó el puesto 71 en la lista rica del Sunday Times.
En una conferencia de prensa el martes, Kenneth Polite, Fiscal General Adjunto de los Estados Unidos, destacó las declaraciones de culpabilidad de Stimler y Heredia.
Agregó: “Estos son casos complejos, particularmente cuando tenemos socios globales. Donde las personas pueden estar fuera de los Estados Unidos, nos coordinamos con nuestros socios encargados de hacer cumplir la ley en todo el mundo para garantizar que esas personas rindan cuentas donde sea que se sienten”.
